浦江法治论坛云读书会、重湖书院云读书会之二十一:企业合规与反垄断合规

来源:搜狐网    作者:网络    人气:    发布时间:2021-01-20    

      2021年1月8日13点30分,主题为“企业合规、反垄断合规”的线上读书会在腾讯会议举行。此次读书会是浦江法治论坛云读书会、重湖书院云读书会第二十一讲,由同济大学法学院教授,浦江法治论坛副主席兼秘书长朱国华主持,北京新世纪跨国公司研究所副所长,华东政法大学司法学博士后丁继华、中国人民银行昆明中心支行(原云南省分行)李震、锦天城律师事务所的郭素平律师、云南千和律师事务所高级顾问顾晓梅在读书会上作了报告,同济大学法学院经济法研究生、同济大学法学院本科生、浦江法治论坛成员和感兴趣的人士近50人参加了此次读书会。

 

       丁继华博士作了主题为“企业合规与职业发展”的报告。丁博士讲到,合规管理是现代企业一项核心的风险管理活动,从中兴通讯被罚、瑞幸咖啡退市、蚂蚁金服暂缓上市、阿尔斯通被美国企业强制收购四个案例到,企业不合规可能会付出沉重的代价。通过四案例与具体的合规风险结合,丁博士详细说明了什么是企业合规、企业为何要合规经营、如何强化合规经营。通过对比国际合规的发展,丁继华博士指出,国内合规的发展面临着起步较晚、重视不够、动力不足、激励不多、能力不强等问题。就企业如何做好合规管理,丁博士从实务的角度分享了企业如何建立合规管理体系,即企业将外部强制性法律法规的规制和内部选择性道德伦理的承诺,也就是要将履行的合规义务与合规承诺,通过在企业内部建章立制的方式转化成为对企业及员工的合规要求,并对这些合规要求开展体系化、制度化的自我监督与管理,实现治理、职能、业务各个层面的合规,从而形成有效的合规管理。

       反垄断合规是合规管理重点领域之一。丁博士介绍了新成立的市场监督管理总局及反垄断局的职能及职责,充分肯定了反垄断局发布的《2019年中国反垄断执法年度报告》。丁博士说,通过公开发布年度执法报告,既体现了新成立的反垄断局的工作新作风,增强了反垄断执法工作的透明度,也有利于社会各界对该局工作的了解和监督。丁博士指出,对各级政府部门的不合规行政行为应该执法重点;国家反垄断局还应该加强其权威性与独立性;企业加强反垄断合规的同时,政府更应强化合规行政。

 

      在报告的最后,丁博士谈到同学们最感兴趣合规职业发展,并介绍了合规职业是什么、工作内容、关注领域、为什么值得重视,能给从业人员带来什么好处及需要有哪些知识储备,等等。最后,丁博士强调,企业合规是一门交叉多学科的综合性学科,其涉及的包括但不限于行为科学、经济学、管理学、法学、心理学等。合规职业正在全球兴起,这是一个朝阳行业,也是一个不断成长的行业,还是一个利人利己的行业,同学们可以作为职业选择的方向。丁博士也欢迎和鼓励所有在校学生了解合规行业的工作内容与就业前景。

 

      中国人民银行昆明中心支行(原云南省分行)李震老师分享了他推动金融反垄断、金融消费者权益保护、金融竞争性监管立法发展的经历。李老师认为,金融是经济的核心和命脉,金融反垄断应当是主权国家反垄断机制运行和规制的核心,是反垄断执法和司法的重中之重。2008年国际金融危机以后,高科技的发展突飞猛进。美国有亚马逊、脸书、苹果和谷歌,中国有阿里巴巴和腾讯,这些企业在全球资本市场举足轻重。去年,美国的四大高科技公司遭遇史无前例的反垄断规制。从国内情况来看,最近几年,数字经济成为了我国经济社会发展的重要战略制高点。在此过程中,以阿里巴巴为代表的互联网企业一直受益于宽松的监管环境,但也随之可能诱发“大而不倒”的垄断格局。与西方国家不同的是,中国互联网企业纵深介入金融业,形成了金融控股集团公司,潜在地引发了各界对金融垄断的担忧,如不及时有效规制,加强事前事中监管,甚至就有可能危及国家金融安全。国家的稳健发展,与每个人息息相关,每个人都应该为国家经济发展贡献自己的力量。经过一段时间的研究和使用,支付宝及其控股公司(即蚂蚁集团)至少在三方面涉嫌违反《反垄断法》:第一,无正当理由获取客户备付金利息;第二,《支付宝服务协议》强制用户同意司法管辖必须在被告所在地;第三,将余额宝作为购买非余额宝类基金的唯一渠道。

 

       锦天城律师事务所的郭素平律师在会上点评了市场监管总局最新发布的《关于平台经济领域的反垄断指南》。郭律师说道,当我们打开浏览器上网,广告弹出的商品正好是我们想要买的,翻开博客还能看到一年前的此时此刻在做什么,我们正处于大数据时代。大数据给我们的生活带来了极大的便利如淘宝、嘀嘀打车、美团外卖…大数据也直接带动了平台经济的产生,其具有强延展性,市场巨大,交易成本低等特点,已经成为经济的主要模式和资源配置的新方式。2020年新冠疫情的爆发也间接推动了平台经济的发展,对传统经济造成巨大的冲击。互联网企业之间竞争和博弈的白热化如“二选一”和大数据杀熟都引起了广泛的关注。互联网不应该成为反垄断的法外之地,因此在这种情况下,国家层面关于平台经济领域的反垄断规制应运而生,2020年11月10日《关于平台经济领域的反垄断指南》发布,为了预防和制止平台的反垄断行为,引导平台经济经营者合法合规经营,促进线上经济持续健康发展。《指南》是在《反垄断法》基本原则框架下,结合平台经济自身发展规律和特点,有针对性地对平台经济反垄断进行了细化。郭律师认为《指南》有以下亮点:“二选一”被明文禁止,大数据杀熟迎来紧箍咒,捆绑搭售将成过往。

 

       顾晓梅老师曾是具备十二年审判经验的员额法官,辞职后以原告亲属身份作为支付宝反垄断案诉讼代理人。她在读书会上分享了案件进展指出,重难点在于相关市场界定以及证明支付宝占有市场支配地位。就法院而言,这些问题都处于法官自由裁量权范围内,需要将有利于当事人的思路呈现给法庭,并争取法院的认可。顾老师强调,由于支付宝全球范围有13亿用户(含中国国内10亿用户),所以此案本质是公益诉讼。案件从2018年4月就已启动,历经中级、高级和最高等三级法院,2020年5月终于在上海知识产权法院立案。目前,原被告双方已交换完证据,下一步就等开庭前质证或直接开庭。在诉讼过程中,中央政治局和中央经济工作会议明确了“强化反垄断和防止资本无序扩张”,国家市场监管总局发布了《关于平台经济领域的反垄断指南(征求意见稿)》,中国人民银行等四家金融监管部门共同约谈了蚂蚁集团。国家的种种举措,充分体现了习近平法治思想和全面依法治国理念,彰显了国家坚定不移地构建市场化、法治化和国际化的营商环境,赋予了原告强大的信心和支持。

 

       同济大学法学院教授,浦江法治论坛副主席兼秘书长朱国华殷切嘱咐在场同济大学研究生,学习企业合规和反垄断法需要从基本的原理工具出发,在规划职业生涯时要勇于站在职业前线,探索职业边界。

       据悉,浦江法治论坛2015年成立于上海,由王茂林同志担任名誉主席、程天权同志担任主席、朱国华同志担任常务副主席、秘书长。论坛贯彻“政府引领、市场主导、企业唱戏、民间运营”的宗旨,将全球法治文化 与当下法治时事热点和社会的迫切需要相结合,切实有效地开展活动,促进专家研讨和理论、实践对接。论坛在中国人民大学、同济大学、华东政法大学、上海陆家嘴金融贸易区管委会(现上海陆家嘴金融城发展局)、中国金融信息中心的指导下此前已经成功举办了六届大型高端研讨会。浦江法治论坛作为民间法治理论研究中心、智库资政中心、教育培训中心和法学家交流联谊平台,越来越为社会发挥点滴作用。

 

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